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证券基础试题

发布时间:2013-11-14 09:43:50  

2009证券从业资格考试《证券市场基础知识》命题预测考卷(一)

2009证券从业资格考试《证券市场基础知识》命题预测考卷(一)

单选题

题目1:( )是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。 A:证权证券 √

B:要式证券

C:设权证券

D:资本证券

题目2:关于非公开发行,下列说法正确的( )。

A:上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

B:上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C:上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √

D:上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

题目3:证券从业人员禁止的行为是( )。

A:接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务

B:以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动 √

C:接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

D:举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

题目4:封闭式基金期满终止,清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。 A:基金总资产

B:未分配收益

C:基金净资产 . √

D:基点资本

题目5:( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A:红筹股 √

B:A股

C:蓝筹股

D:H股

题目6:贴现债券到期时按( )偿还。

A:本息总额

B:市场价格

C:发行价格

D:票面金额 √

题目7:按照( )分类,国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 A:偿还期限

B:发行本位

C:资金用途 √

D:流通与否

题目8:NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为( )。 A:占总市值90%左右的NAsDAQ全国市场,占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场 B:占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场,占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场 C:占总市值95%左右的NASDA(2全国市场,占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场 √ D:占总市值80%左右的NASDAQ全国市场,占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场

题目9:记名股票与不记名股票的区别在于( )。

A:股东义务的差异

B:股东权利的差异

C:记载方式的差异 √

D:股东属性的差异

题目10:金融期货交易的对象是( )。

A:金融期货合约 √

B:股票

C:债券

D:一定所有权或债权关系的其他金融工具

题目11:对指数基金认识正确的是( )。

A:由于指数基础金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的系统风险

B:指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

C:投资组合模仿某一股价数或债券指数,当价格指数上升时,基金收益减少

D:对于投资者尤其是机构投资者来说,指数基金是他们避险套利的重要工具 √

题目12:证券投资基金的资金主要投向( )。

A:有价证券 √

B:家业

C:邮票

D:珠宝

题目13:( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

A:公司型基金

B:契约型基金

C:封闭式基金 √

D:开放式基金

题目14:( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A:中国证券登记结算有限责任公司成立 √

B:上海证券登记结算公司成立

C:深圳证券登记结算公司成立

D:中央证券登记结算有限责任公司成立

题目15:证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是( )。

A:即时交付

B:货银交付

C:分期交付

D:货银对付 √题目16:1984年11月,( ) 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

A:中国的银行

B:中国信托商业银行

C:中国农业银行

D:中国银行 √

题目17:资本市场是融通长期资金的市场,它又可以分为( )。

A:股票市场和债券市场

B:中长期信贷市场和证券市场 √

C:短期资金市场和长期资金市场

D:证券市场和货币市场

题目18:下列说法错误的是( )。

A:试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B:试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

C:试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明原因和对策 √

D:试点证券公司应建立证券自营业务,客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

题目19:保险公司进行证券投资主要考虑( )。

A:提高流动性和分散风险

B:本金安全和收益率 √

C:筹集资金

D:调剂资金余缺

题目20:关于ETF的描述,错误的是( )。

A:指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

B:ETF主要涉及3个参与主体,即管理人、受托人和投资者 √

C:ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

D:多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金

题目21:下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。

A:选择经纪商 √

B:了解交易风险,明确买卖方式

C:使用正确的委托手段

D:如实填写开户书

题目22:下列不属于操纵市场行为的是( )。

A:内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易 √

B:出售或者要约出售其并不持有的证券,扰乱证券市场秩序

C:单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格

D:以散布谣言等手段影响证券发行、交易

题目23:股票应记载一定的事项,其内容应全面真实,这些事项应通过法律的形式予以确认,这体现了股票的( )特征。

A:股票是综合权利证券

B:股票是要式证券 √

C:股票是有价证券

D:股票是证权证券

题目24:不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )。

A:所筹集资金的投向不同

B:投资主体不同 √

C:反映的经济关系不同

D:风险水平不同

题目25:凭证式债券持有人提前兑取现金时,除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本金的(

)收取手续费。

A:2%o √

B:4%0

C:5‰

D:3%。

题目26:( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的,承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A:国家债券

B:政府债券 √

C:公司债券

D:金融债券

题目27:下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是( )。

A:期货合约 √

B:期权合约

C:可转换证券

D:认股权证

题目28:不属于建构模块工具的是( )。

A:金融期权

B:金融期货

C:结构化金融衍生工具 √

D:金融远期合约

题目29:对上市证券认识错误的一项是( )。

A:开放式基金价额属于上市证券 √

B:上市须由公司提出申请,经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议

C:上市证券又称挂牌证券

D:具有在交易所内公开买卖的资格

题目30:无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下(

)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A:60%

B:30% √

C:40%

D:20%题目31:《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,证券公司经营证券承销与保荐,证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币(

)。

A:2亿元

B:5亿元

C:5000万元

D:1亿元 √

题目32:对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。 A:4

B:8

C:2

D:6 √

题目33:金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为( )。

A:价格发现功能

B:套利功能

C:投机功能

D:套期保值功能 √

题目34:证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备 A:15%

B:10% √

C:20%

D:5%

题目35:以下不属于证券市场的基本功能的是( )。

A:定价功能

B:筹资一投资功能

C:企业转制功能 √

D:资本配置功能

题目36:以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款,票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处(

)有期徒刑或者拘役。

A:5年以下

B:3年以下 √

C:10年以下

D:2年以下

题目37:证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。 A:证券登记结算 √

B:证券公司

C:股份有限公司

D:有限责任公司

题目38:附权益权证券允许权证持有人( )。

A:以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币 B:按约定条件向债券发行人购买黄金

C:以约定价格购买发行人的普通股票 √

D:以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

题目39:以下关于债券和股票区别的描述错误的是( )。 A:两者风险不同,股票的风险要大于债券

B:两者权利不同,债券是债权凭证,股票是所有权凭证

C:两者期限不同,债券一般有规定的偿还期,而股票是一种无期投资

D:两者目的不同,发行债券的经济主体很多,有中央政府、地方政府、公司企业等,而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

题目40:无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

A:30

B:10

C:5 √

D:7

题目41:( )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

A:现金股票

B:股票股息

C:资本利得

D:财产股息 √

题目42:依据《上市公司证券发行管理办法》,在上市公司公开增发股票方面,规定发行价格不低于公告招股意向书前(

)个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

A:25

B:20 √

C:10

D:15

题目43:股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序是( )。

A:债权人、优先股股东、普通股股东 √

B:普通股股东、优先股股东、债权人

C:优先股股东、债权人、普通股股东

D:债权人、普通股股东、优先股股东

2009证券从业资格考试《证券市场基础知识》命题预测考卷(二)

单选题

题目1:某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数,选取A、B、C三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元,流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日,这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。设基础指数为1000点,则该日的加权股价指数是( )。

A:1938 85

B:1938.86

C:1939.84

D:1938.84 √

题目2:按照规定,下列论述不正确的是( )。

A:发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

B:上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 √

C:证券承销采取代销或包销方式

D:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销

题目3:证券经纪商的收入来源是( )。

A:买卖价差

B:股利和利息

C:佣金 √

D:税利

题目4:( )股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资殷。

A:A

B:H √

C:N

D:S

题目5:证券投资基金资产的名义持有人是( )

A:基金投资者

B:基金管理人

C:基金托管人 √

D:基金监管人

题目6:按募集方式分类,有价证券可以分为( )。

A:公募证券和私募证券 √

B:政府证券、金融证券、公司证券

C:上市证券与非上市证券

D:股票、债券和其他证券

题目7:证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。

A:中国证券登记结算有限责任公司 √

B:商业银行

C:证券交易所

D:证监会

题目8:新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定,公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的,除公司章程另有规定外,所累积投资额不得超过本公司净资产的( ),在投资后,接受被投资公司以利润转增的资本,其增加额不包括在内。

A:50%

B:60%

C:70% √

D:80%

题目9:在证券市场上,资金的供应者和证券的需求者是( )。

A:证券发行人

B:证券投资者 √

C:证券中介机构

D:监管部门

题目10:下不属于衍生证券投资基金的是( )。

A:期权基金

B:黄金基金 √

C:期货基金

D:认股权证基金

题目11:长期国债的偿还期一般在( )。

A:1年以上

B:3年以上

C:5年以上

D:10年或10年以上 √

题目12:为了控制期货交易的风险和提高效率,期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金,保证金的水平由交易所或结算所制定,一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。

A:2%~4%

B:1%一5%

C:5%~IOOA √

D:10%~15%

题目13:按( )分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券:

A:募集方式

B:是否在证券交易所挂牌交易 √

C:证券所代表的权利性质

D:证券发行主体的不同

题目14:( )是以股票的方式派发的股息,通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。

A:现金股息

B:股票股息 √

C:资本利得

D:财产股息

题目15:具有证券许可证的会计师事务所,可能不符合下列条件的是( )。

A:依法成立3年以上

B:60周岁以内注册会计师不少于40人

C:合伙会计师事务所净资产不低与100万元

D:必须经税务部门批准 √

题目16:2005年对《证券法》进行修订,不是其修订内容的是( )。

A:完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量

B:加强对证券公司的监管,防范和化解证券市场风险

C:加强对大投资者权益的保护力度 √

D:完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序

题目17:下列不属于部门规章的是( )

A:《上市公司收购管理办法》

B:《上市公司证券发行管理办法》

C:《证券发行与承销管理办法》

D:《证券法》 √

题目18:利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括( )。

A:借贷资金市场利率水平

B:筹资者的资信

C:债券期限长短

D:资金使用方向 √

题目19:基金按( ),可分为封闭式基金和开放式基金。

A:投资标的划分

B:投资目标划分

C:基金的组织形式不同

D:是否可自由赎回和基金规模是否固定 √

题目20:新《公司法》,关于公司上市条件,公司股本总额降低至( )万元。 A:1000

B:2000

C:3000 √

D:4000

题目21:基金资产净值是指基金资产总值减去( )

A:负债 √

B:银行存款本息

C:各类证券的价值

D:基金应收的申购基金款

题目22:根据( )划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A:选择权的性质

B:合约所规定的履约时间的不同 √

C:金融期权基础资产性质的不同

D:协定价格与基础资产市场价格的关系

题目23:有价证券是( )的一种形式。

A:真实资本

B:虚拟资本 √

C:货币资本

D:商品资本

题目24:如果某可转换债券面额为2000元,规定其转换比例为40 5i,则转换价格为( )元。

A:5

B:25

C:50 √

D:100

题目25:建业股息是( )。

A:公司当期盈利

B:对公司未来盈利的预分 √

C:公司的借款

D:公司前期未分配利润

题目26:在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A:股票

B:公司债券

C:商业票据

D:金融证券 √

题目27:下列不是证券发行市场上的投资者的是( )。

A:人民银行 √

B:商业银行

C:保险公司

D:社会团体

题目28:( )一般将25%一50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。 A:平衡型基金 √

B:收入型基金

C:成长型基金

D:封闭式基金

题目29:股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,是指( )。

A:每股股票的实际卖出价

B:每股股票在当日的市价

C:每股股票当日的实际交易价

D:每股股票所代表的实际资产的价值 √

题目30:关于证券市场下列说法错误的是( )。

A:证券市场是证券买卖交易的场所,也是资金供求的中心 √

B:根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场

C:证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

D:证券市场的两个组成部分,既相互依存、又相互制约,是一个不可分割的整体题目31:不动产抵押公司债用作抵押的财产价值( )发生的债务额。

A:必须小于

B:必须等于

C:必须大于

D:不一定等于 √

题目32:从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得( )的许可。

A:中国证监会 √

B:当地政府

C:人民银行

D:民政部

题目33:对我国社保基金认识不正确的是( )。

A:其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨人资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

B:根据全国社会保障基金理事会2006年年报数据,截至2006年底,资产规模达到2 827.6亿元人民币,其中证券市场相关投资约占1/3 √

C:其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

D:确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金

题目34:在下列机构中,负责办理派发红股、股息和利息的是( )。

A:证券交易所

B:证券登记结算公司 √

C:发行证券的公司

D:证券公司

题目35:下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。

A:证券市场是价值直接交换的场所

B:证券市场是财产权利直接交换的场所

C:证券市场是价值实现增值的场所 √

D:证券市场是风险直接交换的场所

题目36:20世纪早期,最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。

A:美国 √

B:英国

C:法国

D:德国

题目37:优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为( )。 A:参与优先股

B:累积优先股 √

C:可赎回优先股

D:股息率可调整优先股

题目38:基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。 A:相互联系

B:相互促进

C:相互竞争

D:相互制衡 √

题目39:我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%X上。公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发

行股份的比例为(

)以上。

A:5%

B:10% √

C:15%

D:20%

题目40:股票实质上代表了股东对股份公司的( )。

A:债权

B:物权

C:产权

D:所有权 √

题目41:2006年2月9日,中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》,通知发布当天国家开发银行和( )完成首笔交易。

A:中国农业银行

B:中国光大银行 √

C:中国建设银行

D:中国民生银行

题目42:外汇期货交易自1972年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。

A:纽约交易所

B:欧洲交易所

C:芝加哥商业交易所 √

D:伦敦国际金融期权货交易所

题目43:日本把专营证券业务的金融机构称为( )。

A:证券公司 √

B:投资银行

C:证券有限责任公司

D:商业银行

题目44:我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资.但仅限于投资( )。

A:国债 √

B:股票

C:基金

D:证券衍生产品

题目45:对社会公益基金认识不正确的是( )。

A:将收益用于指定的社会公益事业的基金

B:福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 √

C:我国的各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值

D:社会公益基金属于基金性质的机构投资者题目46:债券具有票面价值,代表了一定的财

产价值,是一种( )。

A:真实资本

B:虚拟资本 √

C:财产直接支配权

D:实物直接支配权

题目47:目前,能在上海证交所进行交易的债券是( )。

A:实物债券

B:记账式债券

C:凭证式债券 √

D:以上都不能

题目48:目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是( )。

A:金融互换

B:金融期权

C:金融期货

D:结构化

2009证券从业资格考试《证券市场基础知识》命题预测考卷(四)

单选题

题目1:券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式,属于证券( )。

A:直销方式

B:代销方式 √

C:承销方式

D:分销方式

题目2:关于红筹股描述不正确的是( )。

A:红筹股不属于外资般

B:红筹股属于境外上市外资股 √

C:红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

D:红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

题目3:关于申请证券,期货投资咨询从业资格的机构,下列说法错误的是( )。 A:有公司章程

B:有1000万人民币以上的注册资本 √

C:具备中国证监会要求其他条件

D:有健全的内部管理制度

题目4:( )是指股票未来收益的现值。

A:股票的账面价值

B:股票的内在价值 √

C:股票的清算价值

D:股票的票面价值

题目5:下面不属于金融债券的是( )。

A:短期融资券 √

B:证券公司债

C:央行票据

D:保险公司次级债

题目6:按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由( )机构担任。

A:证券公司

B:保险公司

C:基金管理公司 √

D:商业银行

题目7:( )是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A:国家债券

B:金融债券 √

C:政府债券

D:公司债券

题目8:英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,最初主要交易为( )。 A:政府债券 √

B:铁路股票

C:公司债券

D:公司股票

题目9:通常由( )直接为投资者开立资金结算账户。

A:证券登记结算公司

B:证券公司 √

C:证券交易所

D:证券业协会

题目10:目前我国金融债券发行量最大的发行主体是( )

A:中国进出口银行

B:中国农业发展银行

C:国家发展银行 √

D:中国银行

题目11:1981-1994年,我国面向个人发行的国债一直只有一种,这种国债是( )。 A:记名国债

B:记账式国债

C:无记名国债 √

D:凭证式国债

题目12:( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。 A:社会公态股

B:集体股

C:法人股

D:国有股 √

题目13:普通股票和优先股票是按( )分类的。

A:股票的格式

B:股东享有的权利 √

C:股票的价值

D:股东的风险和收益

题目14:有限责任公司的监事会会议,每年至少召开( )次,股份有限公司的监事会至少每

( )个月召开一次。( )

A:二;3

B:二;6

C:一;6 √

D:一;3

题目15:股东大会是股份公司的( )。

A:决策执行机构

B:法人代表

C:权力机构 √

D:监督机构题目16:资产证券化是( )。 A:风险管理型创新的重要成果

B:股票创新型创新的重要成果

C:增强流动型创新的重要成果 √

D:信用创造型创新的重要成果

题目17:下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。 A:公司债券条款中包含的转股条约

B:在期货交易所交易的期货合约 √

C:公司债券条款中包含的返售条约

D:公司债券条款中包含的赎回条约

题目18:我国的一次还本付息债券可视为( )。 A:无息债券 √

B:附息债券

C:贴现债券

D:都不正确

题目19:关于债券发行的定价方式,描述错误的是( )。

A:一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

B:一般情况下,长期附息债券多采用多种收益率的美式招标

C:以收益率为标的的荷兰式招标,是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成本是相同的

D:债券发行的定价方式以公开招标最为典型 √

题目20:股票的理论价格用公式表示为( )。

A:预期股息×市场利率

B:预期股息/必要收益率 √

C:预期股息/无风险利率

D:每股净资产/必要收益率

题目21:债券与股票的比较,错误的是( )。

A:债券和股票都是筹资手段因而都属于负债 √

B:债券和股票都属于有价证券

C:债券通常有固定的利率,而股票的股息红利不固定

D:尽管从单个债券和股票,它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大,但是总体而言,两者的收益率是相互影响的

题目22:我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的(

)以上的,可以不再提取。

A:60%

B:40%

C:70%

D:50% √

题目23:下列关于公司资产净值的叙述,错误的是( )。

A:资产净值是总资产减去固定资产的净值 √

B:一般而言,每股净值应与股价保持一定比例,即净值增加,股价上涨,净值减少,股价下跌

C:资产净值又称为净资产,是公司现有的实际资产

D:资产净值是全体股东的权益,也是决定股票的重要基准

题目24:政府发行证券的品种仅限于( )。

A:债券 √

B:基金

C:股票

D:证券衍生产品

题目25:下列财政、货币政策中,通常会造成股价下降的是( )。 A:央银行提高法定存款准备金率

B:政府大幅降低税率

C:中央银行提高再贴现率 √

D:中央银行在公开市场上大量买人证券

题目26:按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为( )。 A:成长型基金、收入型基金和平衡型基金

B:国债基金、股票基金、货币市场基金

C:契约型基金和公司型基金 √

D:封闭式基金和开放式基金

题目27:发行人推销证券的方法不包括( )。

A:包销

B:代销

C:自销

D:招标发行 √

题目28:证券投资人是指通过证券而进行投资的( )。 A:各类机构法人和自然人

B:各类机构法人 √

C:自然人

D:政府机构

题目29:截至2006年底,已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等(

)只LOF在深圳证券交易所上市交易。

A:15

B:13 √

C:20

D:10

题目30:上市公司董事会成员中应当有( )的独立董事。

A:1/2

B:1/3以上 √

C:1/2以上

D:1/3题目31:公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的,配售数量应不超过本次发行总量的( )。

A:20%

B:40%

C:30%

D:50% √

题目32:假设A公司股票的未来价格为20元,在转换比例为2的情况下,共可转换公司债券的转换价值是( )元。

A:10

B:50

C:20

D:40 √

题目33:( )是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。

A:货币市场基金

B:指数基金

C:国债基金

D:股票基金 √

题目34:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离,这体现了内部控制度中( )的要求。

A:健全性

B:适中性

C:制衡性 √

D:监督性

题目35:( )是指证券公司为本公司买卖证券,赚取差价并承担相应风险的行为。

A:证券自营业务 √

B:证券资产管理业务

C:证券承销

D:融资融券业务

题目36:上市公司要设立( ),负责股东大会和董事会会议的筹备,记录文件保管以及公司股权管理,办理信息披露事务。

A:监事会秘书

B:董事会

C:监事会

D:董事会秘书 √

题目37:安全性高的有价证券是( )

A:公司债券

B:企业债券

C:国债 √

D:股票

题目38:作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。

A:财产股息

B:股票股息

C:建业股息 √

D:负债股息

题目39:“三公”原则不包括( )。

A:公开

B:公平

C:公认 √

D:公正

题目40:《基金法》,关于基金的募集,下列说法正确的是( )。

A:基金运作方式转换的要求

B:基金份额上市交易的条件

C:基金管理人的职责及禁止行为

D:基金份额发售及宣传推介活动的规定 √

题目41:设在一个交易所进行认股权证的交易,某认股权证的市价为2.50元,每手认股权限证为100张,一共可购买500股普通股股票,每股普通股的认股价是9.6元,那么其行使价格为(

)元。

A:10.10 √

B:12.10

C:7.10

D:9.60

题目42:依法持有并保管基金资产的是( )。

A:基金托管人 √

B:基金持有人

C:证券交易所

D:基金管理人

题目43:下列对社会公益基金认识不正确的是( )。

A:福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金 √ B:社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C:社会公益基金属于基金性质的机构投资者

D:我国的各种社会公益基金可用于证券投资,所求保值增值

题目44:根据标的物不同,招标发行可分为( )。

A:价格招标、收益率招标和缴款期招标 √

B:价格招标,单一价格中标和多种价中标

C:单一价格中标和多种价格中标

D:荷兰式招标和美式招标

题目45:利率期货以( )作为交易的标的物。

A:浮动利率

B:固定利率的有价证券 √

C:市场利率

D:固定利率题目46:从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。

A:景气变动 √

B:财政政策

C:心理因素

D:货币政策

题目47:在2001年10月1日之前,证券登记结算公司在中央交收体制下实行()结算制度。 A:多级法人

B:会员法人 √

C:独立法人

D:社团法人

题目48:发行对象仅限于个人的国债是( )。

A:储蓄国债(电子式) √

B:记账式国债

C:凭证式国债

D:财政债券

题目49:金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的( )特征。

A:联动性 √

B:不确定性或高风险性

C:期限性

D:跨期性

题目50:证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。

A:自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

B:在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责

C:一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法

D:正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 √

题目51:按证券发行主体的不同,有价证券可分为( )。

A:上市证券、非上市证券

B:公募证券、私募证券

C:股票、债券

D:政府证券、政府机构证券、公司证券 √

2009证券从业资格考试《证券市场基础知识》命题预测考卷(五)

2009证券从业资格考试《证券市场基础知识》命题预测考卷(五)

单选题

题目1:引起股价变动的直接原因是( )。

A:市场利率

B:景气变动

C:公司的盈利水平

D:供求关系的变化 √

题目2:仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。 A:二级有担保ADR

B:144A规则下的私募ADR √

C:一级有担保ADR

D:三级有担保ADR

题目3:证券业协会和证券交易所属于( )。

A:自律性组织 √

B:政府机构

C:证券监管机构

D:政府在证券业的分支机构

题目4:关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。 A:股价指数是以实物结算方式来结束交易的 √

B:股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易

C:股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的 D:股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

题目5:以下关于证券投资收益与风险的关系的表述,不正确的有( )。

A:收益与风险相对应,风险较大的证券,其要求的收益率相对较高,反之收益率较低的投资对象,风险相对较小

B:收益与风险共生共存,承担风险是获取利益的前提,收益是风险的成本和报酬 C:风险越大,收益就一定越高 √

D:收益和风险是证券投资的核心问题妨点速记

题目6:境外上市外资股以( )标明面值,采取记名股票的形式发行的。

A:美元

B:上市地货币

C:港元

D:人民币 √

题目7:允许权证持有人以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币的债券是

( )。

A:附权益权证债券

B:附货币权证债券 √

C:附黄金权证债券

D:附债务权证债券

题目8:经济周期循环对股票市场的影响非常显著,下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。

A:经济周期变动——公司利润增减——般息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化 √

B:经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

C:经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

D:经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化

题目9:公认的最早的基金机构是( )。

A:英国皇家信托组织

B:海外和殖民地政府信托组织 √

C:英国国际信托组织

D:英国信托基金

题目10:新《公司法》允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。

A:5

B:3

C:4

D:2 √

题目11:证券投资基金的主要投资风险不包括( )。

A:管理风险

B:汇率风险 √

C:市场风险

D:巨额赎回风险

题目12:LOF的汉译名称为( )。

A:指数参与份额

B:交易所交易基金

C:存托凭证

D:上市开放式基金 √

题目13:以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。 A:30%

B:45%

C:35% √

D:20%

题目14:上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的( )纳人证券投资者保护基金。

A:20% √

B:10%

C:15%

D:25%

题目15:证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的( )。

A:对比关系

B:比例关系

C:量比关系 √

D:组成关系

题目16:以下不属于面额股票特点的是( )。

A:转让价格灵活

B:为股票发行价格的确定提供依据 √

C:便于股票分割

D:发行价格灵活

题目17:根据债券券面形态,债券可分为( )。

A:零息债券、账息债券和息票累积债券

B:实物债券、金融债券和公司债券 √

C:政府债券、金融债券和公司债券

D:国债和地方债券

题目18:关于《基金法》基金的运作与信息披露,下列叙述错误的是( )。

A:基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求

B:公开披露的基金信息内容

C:封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序 √

D:基金财产投资的证券品种,具体方式和投资比例

题目19:( )是指由财政部发行的,有固定面值及票面利率,通过纸质媒介记录债权债务的国债。

A:记账式的国债

B:凭证式国债 √

C:实物国债

D:储蓄国债

题目20:对于发行人来说,可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。 A:信用公司债券

B:附认股权证的公司债券 √

C:保证公司债券

D:收益公司债券

题目21:下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是( )。

A:透明和信息公开

B:降低系统风险

C:降低非系统风险 √

D:保护投资者

题目22:( )中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》,标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。

A:2006年11月30日 √

B:2006年10月30日

C:2005年11月30日

D:2005年10月30日

题目23:目前,上市证券的集中交易主要采用的方式是( )。

A:净额结算 √

B:总额结算

C:统一结算

D:差额结算

题目24:( )是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。

A:合规原则 √

B:合法原则

C:效率原则

D:“三公”原则

题目25:股权类资产的远期合约不包括( )。

A:一揽子股票的远期合约

B:单个股票的远期合约

C:固定收益证券的远期合约 √

D:股票价格指数的远期合约

题目26:股东在取得固定的股息以后,又从股份有限公司领取的利益,称之为( )。 A:红利 √

B:股票股息

C:资本利得

D:资本增值收益

题目27:单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( )有期徒刑或者拘役。

A:5年以下 √

B:4年以下

C:2年以下

D:3年以下

题目28:金融衍生工具按( )可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。

A:金融衍生工具自身交易的方法及特点

B:基础工具种类

C:产品形态和交易场所 √

D:金融创新工具的功能

题目29:衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,包括( )。 A:认股权证基金 √

B:指数基金

C:交易所交易基金

D:上市开放式基金

题目30:(

)是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订

资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。

A:融资融券业务

B:证券经纪业务

C:证券投资咨询业务

D:证券资产管理业务 √

题目31:按募集方式分类,有价证券可以分为( )。 A.

A:上市证券、非上市证券

B:股票、债券

C:政府证券、政府机构证券、公司证券

D:公募债券、私募债券 √

题目32:《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后,于1994年7月1日起实施。此后,《公司法》修订了(

)次。

A:5

B:4

C:2

D:3 √

题目33:我国国库券转让市场的全面开放是在( )年。

A:1990 √

B:1985

C:1992

D:1982

题目34:欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值,故也称( )。

A:熊猫债券

B:武士债券

C:扬基债券

D:无国籍债券 √

题目35:关于中小企业板指数描述错误的是( )。

A:中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日,设定基点为100点 √ B:中小企业板指数属于综合指数类

C:中小板指数以最新自由流通股本数为权重

D:中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

题目36:某投资者以每股30元的价格买人甲公司股票,持有一年,分得现金股利1.5元,则股利收益率是( )。

A:6%

B:5% √

C:3%

D:4%

题目37:将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值,也就是股票未来收益的当前价值,也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价,这是指股票的( )。

A:票面价值

B:现值 √

C:期值

D:理论价格

题目38:股票可能使投资者遭受经济利益的损失,这是股票的( )特征。

A:风险性 √

B:参与性

C:收益性

D:流动性

题目39:两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。

A:远期

B:期货

C:互换 √

D:期权

题目40:下列不属于证券中介机构的是( )。

A:律师事务所

B:证券信用评级机构

C:证券业协会 √

D:会计师事务所

题目41:依据优先股票在公司盈利较多的年份里,除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配,可将优先股分为(

)。

A:可转换优先股票和不可转换优先股票

B:累积优先股票和非累积优先股票

C:参与优先股票和非参与优先股票 √

D:可赎回优先股票和不可赎回优先股票

题目42:反映证券市场容量的重要指标是( )。

A:证券市值/GNP

B:证券市值/GDP √

C:证券市场指数.

D:GDP/证券市值

题目43:ETF的汉译名称为( )。

A:交易所交易基金 √

B:指数参与份额

C:上市开放式基金

D:存托凭证

题目44:按( )基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。 A:投资目标 √

B:基金的组织形式不同

C:基金是否可自由赎回和基金规模是否固定

D:投资标的

题目45:龙债券利率的确定基准是( )。

A:美国联邦基金利率

B:香港银行同业拆放利率

C:伦敦银行同业拆放利率 √

D:新加坡银行同业拆放利率题目46:以下不属于证券投资基金特点的是( )。 A:专业理财

B:分散风险

C:集合投资

D:稳定市场 √

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